交易虚拟货币有场内交易和场外交易两种方式[1]

资讯 8个月前 manoon
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交易虚拟货币有两种方式:场内交易场外交易 [1]。场内交易是指在交易平台上进行的交易[2]。场外交易 (OTC) 是场内交易的对称性。根据是否通过交易平台可分为两种。一是在线点对点交易(Customerto Customer,简称C2C)。此类交易中,买卖双方仍通过交易平台进行交易,但平台不办理资金,买方通过线下转账将资金直接转给卖方[3];另一种是直接交易,双方通过网络进行交流

,

熟人介绍等私人交易渠道进行交易,买卖方式和流程由双方自行协商进行,无需通过平台。

现阶段,我国对虚拟货币法律法规基本处于空白状态[4]。此外,虚拟货币本身具有较高的投资风险,是匿名的,便于跨境流通。场外交易没有集中的交易场所。虚拟货币的场外交易具有隐私性强等诸多特点,是否合法、受法律保护,是否存在犯罪风险?这些都是值得研究的问题。

交易虚拟货币有场内交易和场外交易两种方式[1]

01

场外交易的合法性

2013年12月3日,中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会等五部委联合发布《关于预防比特币风险”明确指出

从性质上讲,比特币应该是一种特定的虚拟商品,不具有与货币同等的法律地位,不能也不应该在市场上作为货币使用。

同年12月5日,《中国人民银行有关负责人就比特币相关问题回答记者提问》指出,

比特币交易是一种互联网上的商品买卖行为,普通人在自担风险的前提下有参与的自由。

根据上述通知和问答,比特币在政策监管中被定位为虚拟商品。在否认比特币法币地位的同时,也没有否认它可以流通,普通人有参与比特币交易的自由。但是,从目前比特币场外交易纠纷的司法实践来看,不同法院对交易合同的效力有不同的看法。换言之,此类交易不一定受法律保护。

交易虚拟货币有场内交易和场外交易两种方式[1]

有法院认为,个人买卖比特币违反了《关于防范代币发行融资风险的公告》,买卖合同无效,不受法律保护。以安徽省合肥市中级人民法院(2019)wan01民端10232第10232号民事判决书)为例,

一审法院认为,根据《关于防范代币发行融资风险的公告》,不得作为中央交易对手买卖代币或“虚拟货币”。即使凯歌与Sun之间存在销售合同关系,由于双方标的物都是比特币,凯歌所主张的销售合同应该是无效合同,不受法律保护。凯格公司以无效合同为由主张索赔权,对此不予支持。二审法院维持了一审判决。

也有法院认为,个人买卖虚拟货币不属于代币发行融资行为,交易合同有效。以北京市高级人民法院民事判决书(2020)京民终审747)为例,

法院认为比特币场外交易平台,虽然公民交易虚拟货币的行为是个人自由,但如果数字货币交易平台不作为交易对手,用户应自行承担盈亏。中国相关政策规定“任何组织和个人不得非法从事代币发行和融资活动”。但本案当事人之间买卖Tripio代币不属于代币发行和融资活动,不违反中国法律法规及相关政策的有效性和有效性。强制性规定。

2021年5月21日,国务院金融稳定发展委员会第51次会议提出,要加强对平台企业金融活动的监管,严厉打击比特币挖矿和交易行为,坚决防止个人风险向平台企业传导。社会领域。虽然这一要求是针对“平台公司”的,但在这一政策趋势下,未来法院将认定虚拟货币场外交易不合规,不受法律保护的可能性会增加。

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02

场外交易的刑事风险

从目前的司法实践来看,不仅场外交易可能不受法律保护,而且场外交易者也容易受到他人(使用虚拟货币)犯罪,涉嫌隐瞒或隐瞒犯罪收益的影响。或在网络犯罪活动中提供帮助信息。

1.隐瞒犯罪所得罪

交易虚拟货币有场内交易和场外交易两种方式[1]

在场外交易中,由于买家通过线下转账直接将钱款转给卖家,一旦买家资金“被盗”,且有证据证明卖家知情,卖家可能涉嫌隐瞒或隐藏它。犯罪所得罪。以山东省运城县人民法院刑事判决书(2020)鲁1725星初第114号)为例,

法院认定,被告人周某某自2019年9月起以“北京首富8888”为昵称在火币网和OKEX注册账户,从事USDT法币交易。2019年10月24日,被告人周某某以单价约7.12元、单价7.39元(卖出价远高于正常价格)买入。 USDT7.11-7.13 元)明显区别于市场价格,向电信诈骗犯罪嫌疑人出售超过 60 万美元的 USDT 虚拟货币,非法获利超过 15 万元。

法院认为,被告人周某某未在虚拟货币交易平台上设置买方的注册时间条件,多次以明显高于市场的价格与对方进行交易。他应该意识到对方的资金来源不明,可能是犯罪所得。对方转移财产,构成隐匿或者隐匿犯罪所得罪。

2. 帮助信息信息网络活动罪

在犯罪分子利用虚拟货币进行犯罪活动的过程中,场外交易者往往容易被认定为提供支付结算协助的犯罪分子,涉嫌帮助信息网络犯罪活动。以广东省广州市荔湾区人民法院刑事判决书(2021)粤0103星初第32号)为例,

交易虚拟货币有场内交易和场外交易两种方式[1]

法院认定,被告人谢某知道其共犯“王”等人非法使用他人银行卡从事违法犯罪活动。为了获得高额回报,他们聚集他人非法租借或购买他人的银行卡,并用银行卡接收。将共犯的非法资金以交易虚拟货币的形式转移兑现,并转入共犯指定的银行账户。

法院认为,被告人谢某无视国家法律,明知他人利用信息网络犯罪,并为其犯罪提供了支付和结算方面的帮助。其情节严重,其行为已构成帮助信息网络犯罪活动罪。

注解

[1] 场内和场外交易的概念来自证券领域。

[2] 2017年9月4日比特币场外交易平台,中国人民银行等七部门联合发布了《关于防范代币发行和融资风险的公告》。在交易所之间的兑换业务中,不得作为中央交易对手买卖代币或“虚拟货币”,或为代币或“虚拟货币”提供定价或信息中介服务。同年10月30日中午,比特币中国宣布停止提现业务。10 月 31 日,OKCoin 和火币停止所有人民币数字资产交易所交易。随着中国三大虚拟货币交易平台(火币网、比特币中国、OKcoin银行)停止交易业务,虚拟货币在中国的现场交易已经结束。

[3] 在整个过程中,平台不直接参与交易,本质上仍属于买卖双方单手转账的形式。

[4] 《民法典》第127条规定,“法律对数据和网络虚拟财产的保护有规定的,从其规定”。但是,目前全国人大和常委会都没有制定网络虚拟财产的条例,国务院也没有相关的行政法规。监管政策分散在中国人民银行等部委发布的通知、公告和风险提示中(详见邓世云、张晔的《虚拟货币政策监管与刑事风险》)。

版权声明:manoon 发表于 2021-10-29 18:58:11。
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